Servicios de Asesoría y Capacitación Empresarial, S. C.

   

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OBJETIVO DEL CURSO.

El objetivo del curso es proporcionar al auditor líder, a los auditores de sistemas de gestión antisoborno ISO 37001:2016 y a las personas que gestionan el programa de auditoría la suficiente formación en la interpretación de la Norma Internacional ISO 37001:2016 Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con orientación para su uso e ISO 19011:2018 Directrices para auditar sistemas de gestión, que les permita gestionar el programa de auditoría, así como dirigir y participar en auditorías de primera y segunda parte a sistemas de gestión antisoborno ISO 37001:2016.

Nota 1: El curso de auditores de sistemas de gestión antisoborno ISO 37001:2016 ha sido reemplazado por el curso de auditores de sistemas de gestión antisoborno ISO 37001:2025.

Nota 2: una auditoría de primera parte también llamada auditoría interna es una auditoría realizada por, o en nombre de la misma organización que ha implementado el sistema de gestión.

Nota 3: una auditoría de segunda parte se realiza por partes que tienen un interés en el sistema de gestión de la organización, tales como sus clientes u otras organizaciones que actúan en nombre de estos.

DURACIÓN DEL CURSO: 40 horas.

TEMARIO DEL CURSO.

El temario del curso es el siguiente:

1. Norma Internacional ISO 37001:2016 Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con orientación para su uso.
   1. Objeto y campo de aplicación.
      
      
   2. Referencias normativas.
      
      
   3. Términos y definiciones.
      
      
   4. Contexto de la organización.
      1. Comprensión de la organización y de su contexto.
      2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
      3. Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno.
      4. Sistema de gestión antisoborno.
      5. Evaluación del riesgo de soborno.
         
         
   5. Liderazgo.
      1. Liderazgo y compromiso.
         1. Órgano de gobierno.
         2. Alta dirección.
            
            
      2. Política de antisoborno.
         
         
      3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
         1. Roles y responsabilidades.
         2. Función de cumplimiento antisoborno.
         3. Delegación de toma de decisiones.
            
            
   6. Planificación.
      1. Acciones para tratar riesgos y oportunidades.
      2. Objetivos de antisoborno y planificación para lograrlos.
         
         
   7. Apoyo.
      1. Recursos.
      2. Competencia.
         1. Generalidades.
         2. Proceso de contratación.
            
            
      3. Toma de conciencia y formación.
         
         
      4. Comunicación.
         
         
      5. Información documentada.
         1. Generalidades.
         2. Creación y actualización.
         3. Control de la información documentada.
            
            
   8. Operación.
      1. Planificación y control operacional
      2. Debida diligencia.
      3. Controles financieros.
      4. Controles no financieros.
      5. Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocios
      6. Compromisos antisoborno.
      7. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares.
      8. Gestión de controles antisoborno inadecuados.
      9. Planteamiento de inquietudes.
      10. Investigación y tratamiento de soborno.
          
          
   9. Evaluación del desempeño.
      1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
         
         
      2. Auditoría interna.
         
         
      3. Revisión por la dirección.
         1. Revisión por la alta dirección.
         2. Revisión por el órgano de gobierno.
            
            
      4. Revisión por la función de cumplimiento de antisoborno.
         
         
   10. Mejora.
       1. No conformidad y acción correctiva.
       2. Mejora continua.
          
          
   11. Anexo A. Orientación sobre el uso de la Norma Internacional ISO 37001:2016
       1. Generalidades.
       2. Alcance del sistema de gestión antisoborno.
          1. Sistemas de gestión antisoborno independiente o integrado.
          2. Pagos de facilitación y extorsión.
       3. Razonable y proporcional.
       4. Evaluación del riesgo de soborno.
       5. Funciones y responsabilidades del órgano de gobierno y la alta dirección.
       6. Función de cumplimiento antisoborno.
       7. Recursos.
       8. Procedimientos de contratación.
          1. Debida diligencia sobre el personal.
          2. Bonificaciones por desempeño.
          3. Conflictos de intereses.
          4. Soborno al personal de la organización.
          5. Personal y trabajadores temporales.
       9. Toma de conciencia y formación.
       10. Debida diligencia.
       11. Controles financieros.
       12. Controles no financieros.
       13. Implementación de los sistemas de gestión antisoborno por parte de las organizaciones controladas y de socios de negocios.
           1. Generalidades.
           2. Organizaciones controladas.
           3. Socios de negocios no controlados.
       14. Compromisos antisoborno.
       15. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares.
       16. Auditoría Interna.
       17. Información documentada.
       18. Investigación y tratamiento del soborno.
       19. Seguimiento.
       20. Planificación e implementación de cambios en el sistema de gestión antisoborno.
       21. Funcionarios públicos.
       22. Iniciativas antisoborno.
           
           
   12. Taller de ejercicios de aplicación de la Norma Internacional ISO 37001:2016.
       
       
2. Norma Internacional ISO 19011:2018 Directrices para auditar sistemas de gestión.
   1. Objeto y campo de aplicación.
      
      
   2. Referencias normativas.
      
      
   3. Términos y definiciones.
      
      
   4. Principios de auditoría.
      
      
   5. Gestión de un programa de auditoría.
      1. Generalidades.
         
         
      2. Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría.
         
         
      3. Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de auditoría.
         
         
      4. Establecimiento del programa de auditoría.
         1. Roles y responsabilidades de las personas que gestionan el programa de auditoría.
         2. Competencia de las personas que gestionan el programa de auditoría.
         3. Establecimiento de la extensión del programa de auditoría.
         4. Determinación de los recursos del programa de auditoría.
            
            
      5. Implementación del programa de auditoría.
         1. Generalidades.
         2. Definición de los objetivos, alcance y criterios de auditoría.
         3. Selección y determinación de los métodos de auditoría.
         4. Selección de los miembros del equipo de auditoría.
         5. Asignación de la responsabilidad de una auditoría al auditor líder.
         6. Gestión de los resultados del programa de auditoría.
         7. Gestión y mantenimiento de los registros del programa de auditoría.
            
            
      6. Seguimiento al programa de auditoría.
         
         
      7. Revisión y mejora del programa de auditoría.
         
         
   6. Realización de la auditoría.
      1. Generalidades.
      2. Inicio de la auditoría.
         1. Generalidades.
         2. Establecimiento del contacto con el auditado.
         3. Determinación de la factibilidad de la auditoría.
            
            
      3. Preparación de las actividades de la auditoría
         1. Realización de la revisión de la información documentada.
         2. Planificación de la auditoría.
            1. Enfoque basado en el riesgo para la planificación de la auditoría.
            2. Detalles de la planificación de la auditoría.
         3. Asignación del trabajo al equipo de auditoría.
         4. Preparación de la información documentada para la auditoría.
            
            
      4. Realización de la auditoría.
         1. Generalidades.
         2. Asignación de roles y responsabilidades a los guías y observadores.
         3. Realización de la junta de apertura.
         4. Comunicación durante la auditoría.
         5. Disponibilidad y acceso a la información de la auditoría.
         6. Revisión de la información documentada durante la realización de la auditoría.
         7. Recopilación y verificación de la información.
         8. Generación de los hallazgos de la auditoría.
         9. Determinación de las conclusiones de la auditoría.
            1. Preparación de la junta de cierre.
            2. Contenido de las conclusiones de la auditoría.
         10. Realización de la junta de cierre.
             
             
      5. Preparación y distribución del informe de auditoría.
         1. Preparación del informe de auditoría.
         2. Distribución del informe de auditoría.
            
            
      6. Finalización de la auditoría.
         
         
      7. Realización de auditorías de seguimiento.
         
         
   7. Competencia y evaluación de los auditores.
      1. Generalidades.
         
         
      2. Determinación de la competencia.
         1. Generalidades.
         2. Comportamiento personal.
         3. Conocimientos y habilidades.
            1. Generalidades.
            2. Conocimiento genérico y habilidades de los auditores de sistemas de gestión.
            3. Competencias en disciplina y sector específico de los auditores.
            4. Competencia genérica del auditor líder.
            5. Conocimiento y habilidades para auditar múltiples disciplinas.
         4. Logro de la competencia del auditor.
         5. Logro de la competencia del auditor líder.
            
            
      3. Establecimiento de los criterios de evaluación del auditor.
         
         
      4. Selección del método apropiado de evaluación del auditor.
         
         
      5. Realización de la evaluación del auditor.
         
         
      6. Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor.
         
         
   8. Anexo A (Informativo) Orientación adicional para los auditores que planifican y realizan auditorías.
      1. Aplicación de los métodos de auditoría.
      2. Enfoque de proceso para auditar.
      3. Juicio profesional.
      4. Resultados del desempeño.
      5. Verificación de la información.
      6. Muestreo.
         1. Generalidades.
         2. Muestreo basado en el juicio.
         3. Muestreo estadístico.
      7. Auditoría de cumplimiento dentro de un sistema de gestión.
      8. Auditoría del contexto.
      9. Auditoría del liderazgo y compromiso.
      10. Auditoría de los riesgos y oportunidades.
      11. Ciclo de vida.
      12. Auditoría de la cadena de suministro.
      13. Preparación de los documentos de trabajo de la auditoría.
      14. Selección de las fuentes de información.
      15. Visita a las instalaciones de auditado.
      16. Auditoría de actividades y lugares virtuales.
      17. Realización de las entrevistas.
      18. Hallazgos de la auditoría.
          1. Determinación de los hallazgos de la auditoría.
          2. Registro de las conformidades.
          3. Registro de las no conformidades.
          4. Tratamiento de hallazgos relacionados con múltiples criterios.
             
             
   9. Anexo B Otros aspectos tácticos a controlar durante la auditoría.
      1. Técnicas de entrevista.
      2. Tácticas del auditado.
      3. Actitudes que debe tomar el auditado para controlar la auditoría.
      4. Puntos claves a recordar durante la auditoría.
      5. Otras consideraciones importantes durante la ejecución de la auditoría.
         
         
   10. Conceptos básicos de muestreo estadístico.
       
       
   11. Taller de ejercicios de auditoría.
       1. Revisión documental.
       2. Elaboración de un plan de auditoría.
       3. Ejercicio de la determinación de un plan de muestreo estadístico analizando su curva característica de operación y eficacia para una calidad de riesgo y nivel de riesgo dados.
       4. Elaboración de una lista de verificación.
       5. Ejercicio de auditoría.
       6. Análisis del caso 1 de auditoría y elaboración del informe de auditoría.

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